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新冠肺炎疫情下的美国证券执法

摘要证券执法是防范化解市场危机的有力举措。SEC面对疫情危机所采取的执法行动体现出成熟市场监管者应对市场危机的核心执法逻辑:一方面紧抓信息披露“牛鼻子”,另一方面严厉打击各种不正当交易行为;同时,通过大力实施有奖举报、加强受损投资者补偿、提高执法效率、鼓励执法合作等举措,最大程度发挥证券执法在特殊时期纠正市场偏差,恢复市场秩序的独特价值。SEC执法部2020财年年报》介绍了疫情背景下,SEC如何通过证券执法实现保护投资者、维护市场公正、促进资本形成的证券监管目标。SEC应对市场危机的执法经验,对强化我国信息披露监管执法,落实“以信息披露为中心”的注册制监管理念;提升证券执法灵活性,丰富执法手段和方式;提高执法精度和实效,增强投资者在证券执法中的“获得感”具有重要借鉴意义。

关键词市场危机   证券执法   信息披露监管   吹哨人计划   公平基金  /Content/uploads/files/新冠肺炎疫情下的美国证券执法.docx