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美国证券执法的原则、重点及挑战

强有力的证券执法是资本市场高质量发展的重要保障,SEC整体上卓有成效的证券执法有力促进了美国证券市场的繁荣。自2017年以来,美国证券交易监督委员会(SEC)执法部连续三年在官网发布执法年报,向公众展示了SEC的执法理念、原则和成绩。本文从SEC的执法原则、执法重点、执法成绩、执法挑战四个方面对近三年执法年报进行梳理解读。借鉴美国证券执法经验,进一步提升我国证券执法实效性,可从强化投资者损害补偿,最大化执法效益,注重发挥执法合力和综合运用财产罚与非财产罚“组合拳”等方面着力。

    关键词:证券执法     执法效能     个人责任     非财产罚     投资者补偿    /Content/uploads/files/美国证券执法的原则、重点及挑战.docx